Promotori finanziari, i nuovi obblighi informativi sotto la lente dell’ABI
L’Associazione Bancaria Italiana prende spunto dalla delibera CONSOB su controllo di conformità, revisione interna e gestione del rischio
Con la circolare n. 2 (Serie tecnica) del 31 gennaio 2011, ABI illustra i nuovi obblighi informativi che i promotori finanziari devono rispettare. In particolare, la circolare trae spunto dall’esito dei chiarimenti risultanti dalla delibera della CONSOB n. 17297 del 28 aprile 2010, avente ad oggetto le relazioni sulle modalità di svolgimento dei servizi, della funzione di controllo di conformità, di revisione interna e di controllo del rischio, nonché ai dati sull’operatività dei promotori finanziari dipendenti. Nella citata delibera, la CONSOB ha precisato che, nell’adempimento degli obblighi informativi, gli intermediari sono chiamati a fornire informazioni adeguatamente sintetiche al fine di descrivere i fattori chiave, limitandosi a “fotografare” la situazione
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